合規(guī)體系建設(shè)課程

課程大綱
前言
第一章 監(jiān)管政策解讀，完善國(guó)企風(fēng)控機(jī)制推動(dòng)國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展
一、國(guó)企風(fēng)控主要監(jiān)管政策
（一）我國(guó)風(fēng)控監(jiān)管體系解析
（二）國(guó)企風(fēng)控監(jiān)管核心文件梳理
二、國(guó)企風(fēng)控工作常見誤區(qū)
（一）沒有準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)各類監(jiān)管文件的約束力
（二）風(fēng)控體系三合一缺乏有效的方法論
（三）風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣是風(fēng)控建設(shè)的核心成果
【案例解析】中石油管理體系
（四）風(fēng)控評(píng)價(jià)無法挖掘到管理機(jī)制問題
三、建設(shè)風(fēng)控體系正確方法
（一）風(fēng)控體系的目標(biāo)
（二）分階段建立風(fēng)控體系
【依據(jù)學(xué)員實(shí)際 交流互動(dòng) 答疑解惑】

第二章財(cái)報(bào)風(fēng)控建設(shè)，打造國(guó)企業(yè)財(cái)融合1.0及內(nèi)部控制1.0體系
一、國(guó)企財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制必要性
（一）審計(jì)署、財(cái)政部央企審計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)問題
（二）資本市場(chǎng)國(guó)有企業(yè)財(cái)務(wù)造假案件頻發(fā)
（三）強(qiáng)化國(guó)企財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制是國(guó)企改革的重要保障
二、如何建設(shè)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制
（一）財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的建設(shè)辦法
1、確定財(cái)報(bào)披露要求
2、設(shè)計(jì)控制措施
（二）財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制建設(shè)成果
1、制度流程文檔
2、財(cái)務(wù)核算手冊(cè)
3、信息系統(tǒng)改造方案
三、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制優(yōu)化路徑
（一）路徑一：業(yè)財(cái)融合路徑
1、財(cái)務(wù)核算標(biāo)準(zhǔn)化
2、多維度經(jīng)營(yíng)分析
3、成本精益管理
（二）路徑二：風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控路徑
【依據(jù)學(xué)員實(shí)際 交流互動(dòng) 答疑解惑】

第三章“六劃思維”助力國(guó)企完善合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展解析
（一）“六劃思維”模型解析
（二）“六劃思維”模型助力國(guó)企完善合規(guī)風(fēng)控體系應(yīng)用實(shí)踐解析
（三）“六劃思維”模型執(zhí)行團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)效管理與目標(biāo)設(shè)定和分解應(yīng)用實(shí)踐解析
（四）“六劃思維”六劃理念貫穿全過程推動(dòng)國(guó)企高質(zhì)量發(fā)展實(shí)操落地探討
（五）“六劃思維”助力國(guó)企完善合規(guī)風(fēng)控體系常見問題探討
【依據(jù)學(xué)員實(shí)際 交流互動(dòng) 答疑解惑】

第四部分 風(fēng)控體系融合，助力高質(zhì)量發(fā)展的價(jià)值創(chuàng)造型內(nèi)部控制體系
一、正本清源認(rèn)識(shí)管理本源
（一）目標(biāo)管理
（二）流程管理
二、高階流程銜接風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控
【案例解析】戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要高級(jí)流程的支撐
三、風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)方案
（一）戰(zhàn)略目標(biāo)解碼
【案例解析】戰(zhàn)略目標(biāo)指標(biāo)化
（二）構(gòu)建目標(biāo)體系
（三）制定預(yù)警規(guī)則
（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)對(duì)
1、方法一：外部對(duì)標(biāo)評(píng)估
【案例解析】風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與對(duì)標(biāo)世界*工作的結(jié)合
2、方法二：歷史數(shù)據(jù)分析
【案例解析】通過歷史數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)潛在業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
（五）再造流程體系
（六）系統(tǒng)改造方案
【依據(jù)學(xué)員實(shí)際 交流互動(dòng) 答疑解惑】

第五章 風(fēng)控評(píng)價(jià)監(jiān)督，透過現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)本質(zhì)挖掘深層次管理機(jī)制問題
一、風(fēng)控監(jiān)督評(píng)價(jià)解決方案
（一）項(xiàng)目計(jì)劃
（二）前期調(diào)研
（三）現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)
（四）問題溝通
（五）報(bào)告出具
（六）整改指導(dǎo)
二、風(fēng)控監(jiān)督評(píng)價(jià)五維度法
（一）緯度一：內(nèi)控手冊(cè)
（二）維度二：管理制度
（三）緯度三：風(fēng)險(xiǎn)事件庫
（四）維度四：數(shù)據(jù)分析
（五）維度五：價(jià)值鏈
【依據(jù)學(xué)員實(shí)際 交流互動(dòng) 答疑解惑】

第六章 內(nèi)控信息化，風(fēng)控管理融入業(yè)務(wù)流程避免風(fēng)控管理兩張皮
一、風(fēng)控管理信息化平臺(tái)
（一）設(shè)計(jì)平臺(tái)
1、流程框架管理
2、組織和崗位管理
3、法規(guī)庫維護(hù)
4、指標(biāo)庫管理
5、對(duì)標(biāo)管理
6、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
7、風(fēng)險(xiǎn)策略與應(yīng)對(duì)
8、流程制度文檔管理
10、知識(shí)庫管理
11、流程與職責(zé)管理
（二）運(yùn)營(yíng)平臺(tái)
1、基于崗位查看風(fēng)控手冊(cè)
2、基于崗位的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
3、在線整改與跟蹤
4、風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)與跟蹤
二、風(fēng)控信息化方案組成
（一）業(yè)務(wù)方案調(diào)優(yōu)
1、從線下到線上優(yōu)化
【案例解析】線下方案到線上方案的優(yōu)化
2、針對(duì)特定系統(tǒng)優(yōu)化
（二）數(shù)據(jù)方案設(shè)計(jì)
（三）系統(tǒng)方案評(píng)審
三、標(biāo)桿企業(yè)數(shù)據(jù)模型的運(yùn)用案例解析
（一）數(shù)據(jù)資產(chǎn)構(gòu)成
（二）建立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)
（三）描述信息鏈與數(shù)據(jù)流
【依據(jù)學(xué)員實(shí)際 交流互動(dòng) 答疑解惑】

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