企業(yè)內(nèi)部控制體系培訓(xùn)

【課程背景】
對于廣大企業(yè)來說，一個(gè)迫切需要解決的問題就是：在推動企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大的過程中，如何完善內(nèi)部控制體系、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理。新《公司法》頒布實(shí)施，明確將企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理寫進(jìn)了新法：企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理。那如何完善風(fēng)險(xiǎn)管理、加快內(nèi)控體系建設(shè)、實(shí)現(xiàn)企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展呢？要將這些工作落實(shí)到位，經(jīng)常會面臨諸多困惑和難題，比如：
完善企業(yè)內(nèi)部控制，實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，有哪些共通的原則和方法？
企業(yè)內(nèi)部控制體系如何構(gòu)建，如何協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)？
怎樣推動風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立健全和有效運(yùn)作？核心改革方向是什么？
防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，有哪些可以參考的優(yōu)秀實(shí)踐？
這些都是目前企業(yè)管理者和經(jīng)營者最重要的課題之一，也是本課程的核心所在。
課程突破了諸多風(fēng)控課程只講理論知識、沒有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、缺少工具方法的瓶頸；還原真實(shí)市場環(huán)境中，一個(gè)個(gè)實(shí)際發(fā)生的企業(yè)案例，解決學(xué)員在中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)中面臨的實(shí)際難題。使學(xué)員學(xué)之解惑、學(xué)之能用，實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值的快速提升。

【課程收益】
洞悉環(huán)境：充分認(rèn)識新經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的深刻背景和政策要求
方法掌握：掌握內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的具體工作方法和任務(wù)
模型建立：建立完善內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，36個(gè)知識點(diǎn)
因素分析：強(qiáng)化大風(fēng)控體系建設(shè)、防范重大風(fēng)險(xiǎn)、爭創(chuàng)世界*企業(yè)

【課程對象】
董事長、總經(jīng)理、風(fēng)控合規(guī)部門管理者、企業(yè)中高層及業(yè)務(wù)相關(guān)人員等

【課程大綱】
一、戰(zhàn)略層面：依法治企，內(nèi)部控制運(yùn)營全面分析
1、二十大報(bào)告關(guān)于企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力
2、企業(yè)內(nèi)控體系的戰(zhàn)略價(jià)值
3、企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)的現(xiàn)狀與不足
二、監(jiān)管層面：新時(shí)代市場監(jiān)管內(nèi)控政策與要點(diǎn)
1、國企全面風(fēng)險(xiǎn)管理里程碑政策文件
2、加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作
3、企業(yè)內(nèi)部控制導(dǎo)入性文件
4、合規(guī)管理政策發(fā)展與解讀
5、風(fēng)控進(jìn)入新公司法
三、管理層面：建立完善與規(guī)范運(yùn)行內(nèi)部控制體系
1、為什么要做內(nèi)控管理？
2、COSO框架內(nèi)控體系要素
三目標(biāo)、五要素
3、內(nèi)控實(shí)施步驟
3.1、風(fēng)險(xiǎn)識別與評價(jià)
黑天鵝、灰犀牛、白天鵝、小強(qiáng)
風(fēng)險(xiǎn)管理工作的動態(tài)化
3.2、風(fēng)險(xiǎn)的類別
戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)
3.3、梳理流程、確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
3.4、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略
規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、承受風(fēng)險(xiǎn)
3.5、制定控制措施
3.6、內(nèi)控有效性評價(jià)
4、內(nèi)部控制工具
5、內(nèi)控中的角色分工
董監(jiān)高、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)控工作團(tuán)隊(duì)、內(nèi)部審計(jì)、職能部門、業(yè)務(wù)部門
6、合規(guī)管理的“三重”
重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員
三道防線
7、企業(yè)合規(guī)的三個(gè)走向
信息化、責(zé)任化、體系化
四、實(shí)踐層面：大風(fēng)控體系建設(shè)與融合
1、大風(fēng)控體系的融合
三位一體
四位一體
五位一體
2、大風(fēng)控體系建設(shè)的八化

課程案例：
1、中航油風(fēng)險(xiǎn)管理紕漏為什么會驚動*
2、恒大、海航、硅谷銀行投融資風(fēng)險(xiǎn)的雷管在哪
3、北京喜隆多商場麥當(dāng)勞火災(zāi)揭示的風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)化
4、聯(lián)想集團(tuán)撤銷科創(chuàng)板IPO申請和內(nèi)部控制有什么關(guān)系
5、河南大有能源集團(tuán)內(nèi)控缺失導(dǎo)致員工揮霍巨額公款案
6、華為如何有效運(yùn)用COSO框架幫助企業(yè)突破*圍剿
7、某上市公司不翼而飛的三千萬揭示了內(nèi)控易出漏洞的地方在哪里
8、深圳能源集團(tuán)電子詐騙案原來如此簡單
9、華僑城“四位一體”大風(fēng)控管理體系
10、國家電投大風(fēng)控體系協(xié)同運(yùn)作的機(jī)制
11、山東發(fā)展集團(tuán)打造“企業(yè)金盾”大風(fēng)控體系

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